Cumplimiento y Lanzamiento

Cumplimiento, Licencias y Tecnología de Comercio

Planea los controles técnicos, el modelo operativo y los flujos de trabajo de licenciamiento necesarios para el lanzamiento de una operación de activos digitales.

Ver como Markdown

Compliance Licensing & Trading Technology combina infraestructura de trading con apoyo en planificación de cumplimiento para socios que preparan operaciones reguladas de activos digitales.

¿Para quién es esto?

Esta guía está dirigida a equipos de producto, cumplimiento, seguridad, legal e ingeniería que evalúan un lanzamiento de trading embebido o de un exchange de marca blanca. Ayuda a esos equipos a identificar la evidencia técnica y las decisiones de responsabilidad que deben estar listas para revisión profesional específica de la jurisdicción.

Lo que cubre esto

  • Arquitectura técnica para operaciones comerciales conformes
  • API, SDK, y rutas de despliegue de marca blanca
  • Apoyo en licencias y planificación jurisdiccional
  • Requisitos de seguridad y gestión de claves
  • Procesos operativos para la respuesta a incidentes y la protección del usuario

Preguntas de planeación

ÁreaPreguntas por resolver
Mercado objetivo¿Qué jurisdicciones y tipos de usuario están dentro del alcance?
Producto¿Qué capacidades de trading, activos, custodia o corretaje se ofrecerán?
Modelo operativo¿El producto usará trading integrado, una interfaz de marca blanca, API o una combinación?
Responsabilidad¿Qué parte se encarga de la incorporación, divulgaciones, soporte, monitoreo y escalada de incidentes?
Datos y seguridad¿Dónde se almacenan las credenciales, datos de usuario, registros y evidencia operativa?
  1. Definir el mercado objetivo, el tipo de usuario y el alcance del producto propuesto.
  2. Documentar la arquitectura técnica y los flujos de datos.
  3. Asignar responsabilidades a socios y 6MM para cada proceso operativo.
  4. Revisar el almacenamiento de credenciales, firma de solicitudes, webhook y controles de respuesta a incidentes.
  5. Revisión legal y de cumplimiento específica por jurisdicción.
  6. Usar la lista de verificación de lanzamiento de producción para recolectar evidencia antes de la liberación.

Nota importante

6MM documentación puede describir los requisitos técnicos, los flujos de trabajo operativos y las responsabilidades de integración. Las decisiones legales, regulatorias y de licencias deben ser revisadas con asesores profesionales calificados en la jurisdicción correspondiente.

Soporte para licencias

Prepara la información necesaria para las discusiones sobre rutas de licenciamiento.

Responsabilidades de los socios

Aclarar la propiedad operativa y técnica.

Lista de verificación de lanzamiento de producción

Revisa la integración, seguridad y preparación operativa.